Wstecz
Prawo dla biznesu 14.02.2024

Czy compliance jest potrzebne i czym różni się od stałej obsługi prawnej lub działu prawnego?

Czym jest compliance? | ADVISER Armknecht & Partners

Compliance, czyli zgodność, w tym zgodność z przepisami, odnosi się do stosowania się przez organizację (firmę) i jej pracowników do określonych norm (m.in. etycznych), standardów, regulacji, polityk lub wymogów prawnych, które dotyczą danego obszaru działalności lub branży w której ta organizacja prowadzi działalność.

W kontekście organizacji lub przedsiębiorstwa compliance obejmuje przestrzeganie wszystkich obowiązujących przepisów, zasad etycznych i norm branżowych, aby uniknąć nieprawidłowości, grzywien, sankcji lub innych konsekwencji prawnych.

Organizacja sposobu wdrożenia systemów compliance w zależności od wielkości i potrzeb organizacji może obejmować ustanowienie oficera copliance (specjalisty ds. zgodności), lub departamentu complinace, a więc całego działu ds. zgodności.

Niezależnie jednak, czy mówimy o oficerze czy o departamencie compliacne, ich działania pozostają niezmienne i obejmują przede wszystkim zadanie monitorowania, zarządzania i dostosowywania działalności firmy do różnych regulacji, tak aby zapewnić zgodność z obowiązującym prawem oraz minimalizowanie ryzyka prawnego i reputacyjnego.

To ważne szczególnie w obszarach takich jak finanse, ochrona danych osobowych, zdrowie i bezpieczeństwo, ochrona środowiska, czy handel międzynarodowy, gdzie istnieje wiele przepisów i norm, których trzeba przestrzegać.

W praktyce dział compliance może obejmować prowadzenie audytów, śledzenie zmian w przepisach, opracowywanie i wdrażanie polityk zgodności, szkolenie pracowników w zakresie przepisów, raportowanie oraz współpracę z organami regulacyjnymi. Ważne jest utrzymanie kultury zgodności w organizacji, aby wszyscy pracownicy byli świadomi i przestrzegali obowiązujących norm i przepisów.

Jaki jest przedmiot systemu compliance?

Przestępstwa związane z obszarem compliance są zazwyczaj związane z nieprzestrzeganiem przepisów, norm etycznych lub standardów branżowych. Obejmują one szeroki zakres dziedzin, w zależności od rodzaju działalności, wielkości oraz sposobu organizacji przedsiębiorstwa.

Każda organizacja (firma) jest narażona na inne ryzyka, które w zależności od ich konsekwencji oraz prawdopodobieństwa wystąpienia wymagają przyjęcia innego sposobu zarządzania.

Zarządzanie obszarami w których wystąpienie istotnych konsekwencji jest prawdopodobne, a konsekwencje niezgodności są poważne powinno zostać objęte wewnętrznym system zarządzania ryzykiem - compliance.

Compliance obejmuje szereg czynności mających na celu zapewnienie zgodności działania organizacji – firmy z:

  • przepisami prawa, standardami branżowymi, etycznymi,  w tym przeciwdziałanie nadużyciom, m.in. takim jak korupcja,
  • zasadami ładu korporacyjnego i praktykami dobrego zarządzania,
  • zasadami etyki w biznesie,
  • oczekiwaniami społecznymi.

 

Czy compliance jest w ogóle potrzebne?

Wdrożenie systemów compliance ma na celu standaryzację działalności firmy i co do zasady ma pomóc w zarządzaniu organizacją. Dlatego też, sposobu przyjęcia systemu compliance w każdej firmie będzie inny, co jest zależne od rozmiaru i sposobu prowadzenia działalności, branży i wielu innych czynników, w tym zasobów: 

  • osobowych,
  • finansowych,
  • technicznych.

Compliance wymaga indywidualnego podejścia, co wyłącza rozwiązania "pudełkowe", które nie odpowiadają w sposób zindywidualizowany na potrzeby i oczekiwania firmy.

Jeżeli uważasz, że Twój biznes ze względu na rozwój, skalę, obecną organizację wymaga standaryzacji działań podejmowanych przez pracowników, kadrę zarządzającą, oraz automatyzacji ich prawidłowego działania, powinieneś rozważyć wdrożenie procesów compliance dopasowanych do rozmiaru firmy (MŚP), branży, a przede wszystkim Twoich potrzeb oraz oczekiwań.

 

Czy compliance to stała obsługa prawna firmy? | Kancelaria Prawna ADVISER Armknecht & Partners

Compliance to coś więcej niż stała i kompleksowa obsługa prawna firmy, która obejmuje porady prawne i obsługę prawną spraw firmy. Compliance to system zarządzania zgodnością działalności organizacji, pozwalający na zarządzanie ryzykami operacyjnymi.

Compliance jest jednym z elementów szeroko pojętego zarządzania ryzykiem prawnym, a zarządzanie ryzykiem prawnym obejmuje szerszy zakres działań mających na celu ochronę firmy przed potencjalnymi problemami prawno-finansowymi. Zarządzanie ryzykiem prawnym obejmuje takie aspekty, jak analiza umów, identyfikacja potencjalnych sporów prawnych, monitorowanie zmian w przepisach oraz ocena ogólnego ryzyka związanego z działalnością firmy. Działania związane z zarządzaniem ryzykiem prawnym mają na celu ochronę przed ewentualnymi konsekwencjami prawno-finansowymi. Natomiast compliance w organizacji skupia się na tym, aby firma przestrzegała obowiązujących przepisów i standardów. Obejmuje to monitorowanie zmian w przepisach, wprowadzanie i wdrażanie polityk zgodności, a także zapewnienie, że pracownicy są świadomi i przestrzegają obowiązujących norm.

Compliance jako system bezpieczeństwa - wewnętrzny system zarządzania ryzykiem, obejmuje i koordynuje różne obszary działalności firmy, które w aspekcie prawnym dotyczą: 

  • odpowiedzialności prawnej: cywilnej, skarbowej, karnej, 
  • ochrony konsumentów,
  • ochrony konkurencji, praw autorskich,
  • odpowiedzialności podmiotów zbiorowych,
  • odpowiedzialności menedżerskiej.

Co obejmuje compliance?

Compliance obejmuje systemowe podejście do zarządzania ryzkami Twojego biznesu, na które składają się:

  • procedury, instrukcje, corporate governance, 
  • szkolenie pracowników,
  • monitorowanie i nadzór nad wdrożonymi rozwiązaniami,
  • audyty prawne i organizacyjne,
  • i inne działania, pozwalające na zarządzanie ryzykiem operacyjnym.

Celem wdrożenia systemu compliance jest ochrona Twojej firmy, stosowanie praktyk dobrego zarządzania, a w konsekwencji osiągnięcie sukcesu biznesowego

Jakie są potencjalne zagrożenia, którymi compliance zarządza?

Potencjalne zagrożenia, które mogą wywołać dla biznesu istotne konsekwencje, przede wszystkim są związane z takimi kwestiami jak:

  • ETYKA i NADUŻYCIA WEWNĘTRZNE:
    • konflikt interesów,
    • nadużycie zależności służbowej,
    • kradzieże,
    • defraudacje,
  • DOKUMENTY:
    • fałszerstwo,
    • poświadczenie nieprawdy,
    • kreatywna księgowość,
  • KORUPCJA:
    • czynna,
    • bierna,
    • płatna protekcja.

Compliance - jakie kwestie obejmuje ocena skutków ryzyka?

Ocena skutków ryzyka przy podejściu compliance, obejmuje takie ryzyka jak:

  • ryzyka finansowe,
  • ryzyka operacyjne,
  • ryzyka prawne,
  • ryzyka reputacyjne,
  • bezpieczeństwo.

Jakie są korzyści z wdrożenia systemów compliance?

Zarządzanie zgodnością (compliance) przynosi wiele korzyści zarówno dla organizacji (firmy), jak i dla jej interesariuszy - klientów. Oto kilka głównych korzyści z zastosowania skutecznego programu compliance:

  • budowanie zaufania do firmy w oparciu o wysokie standardy rynkowe i normy etyczne,

     

  • zarządzanie ryzykami - szczególnie prawnymi,

  • porządkowanie organizacji, w tym optymalizacja procesów wewnętrznych, 

  • podniesienie efektywności działalności organizacyjnej firmy,
  • podnosi reputację i wartość firmy.

Kancelaria Prawna w Gdyni - ADVISER Armknecht & Partners attorneys at law, świadczy usługi prawne obejmujące compliance, stałą obsługę prawną firm.

Na tym kończymy część 1 naszego wpisu - Czy compliance jest potrzebne i czym różni się od stałej obsługi prawnej lub działu prawnego?, poświęconego zagadnieniom compliane w organizacji (firmie). W kolejnym naszym wpisie na temat compliance, poruszymy m.in. takie kwestie jak: 

  • jak skutecznie wdrożyć system compliance w firmie?
  • na czym polega identyfikacja obszarów i ryzyk związanych z działalnością firmy?
  • czym jest ocena ryzyk i ich kategoryzacja?
  • jakie procedury obejmuje system compliance?
  • kto ma obowiązek wdrożyć compliance i w jakim zakresie?
  • kim są sygnaliści?
  • czy norma ISO37301 pomaga w działalności firmy?

Sprawdź pozostałe nasze wpisy

Wstecz
Prawo sportowe 07.05.2024
[Prawo sportowe] Jaka jest relacja pomiędzy skutecznością zapisu na sąd polubowny a rzeczywistą możliwością uzyskania ochrony prawnej przed sądem wskazanym w takim zapisie?

Sąd podniósł, że poza procesowymi przypadkami wygaśnięcia zapisu na sąd polubowny, umowa o arbitraż mogłaby utracić moc także z przyczyn materialnoprawnych z uwagi na potrzebę stosowania w drodze analogii bądź wprost niektórych przepisów kodeksu cywilnego o czynnościach prawnych. Przyjmując, że zapis na sąd polubowny nie jest równoznaczny z rezygnacją z ochrony sądowej, jednym z założeń skuteczności tej czynności musi być dostępność alternatywnego forum uzgodnionego przez strony, a inaczej rzecz ujmując - możliwość uzyskania efektywnej ochrony prawnej przed sądem polubownym. Wyrazem relacji między skutecznością zapisu na sąd polubowny a rzeczywistą możliwością uzyskania ochrony prawnej przed sądem wskazanym w zapisie jest art. 1168 k.p.c., który określa niektóre przypadki utraty mocy zapisu, związane z niemożnością rozpoznania sprawy przez sąd polubowny oznaczony w zapisie lub w określonym przez strony składzie (por. także art. 1195 § 4 k.p.c.). Przepis ten ma wprawdzie dyspozytywny charakter, nie oznacza to jednak, że strony zapisu mogą wyłączyć skutek utraty mocy zapisu uzgadniając np., iż zapis zachowuje skuteczność, mimo wystąpienia okoliczności, o których mowa w art. 1168 § 1 i 2 bądź art. 1195 § 4 k.p.c. W razie wystąpienia tych okoliczności uzgodnienie takie byłoby równoznaczne ze zrzeczeniem się ochrony sądowej w ogólności, co nie mieści się w konstrukcji umowy procesowej, jaką jest zapis na sąd polubowny. Strony mogą natomiast określić np. innych arbitrów na wypadek, gdyby pełnienie funkcji przez arbitrów wskazanych w pierwszej kolejności okazało się niemożliwe. W braku możliwości zwolnienia od obowiązku poniesienia opłat, które wiążą się z wszczęciem i przeprowadzeniem postępowania arbitrażowego, obowiązek poniesienia tych kosztów może stanowić przeszkodę czyniącą dostęp do sądu polubownego faktycznie niemożliwym. Za zasadne należy w konsekwencji uznać stanowisko, że stan obiektywnej niemożności poniesienia przez powoda kosztów, których wyłożenie jest konieczne do wszczęcia i przeprowadzenia postępowania przed sądem polubownym, nie prowadzi wprawdzie do utraty mocy wiążącej zapisu (art. 1168 § 2 k.p.c.), może jednak pociągać za sobą niewykonalność zapisu w rozumieniu art. 1165 § 2 k.p.c. Wymaganie, aby niemożność poniesienia kosztów postępowania przed sądem polubownym miała charakter trwały, należy zatem rozumieć w ten sposób, że chodzi o stan obiektywnie istniejący w chwili orzekania, stanowiący podstawę rozstrzygnięcia sądu. Uznanie zapisu za niewykonalny nie jest równoznaczne z utratą jego mocy, toteż zapis ten może w przyszłości stać się podstawą odrzucenia pozwu w innych postępowaniach, jeżeli niemożność poniesienia kosztów postępowania przed sądem polubownym ustanie. Jeżeli jednak sąd państwowy, kierując się sytuacją istniejącą w chwili orzekania, oddalił prawomocnie zarzut zapisu na sąd polubowny (art. 222 k.p.c.), to przyszłe korzystne zmiany sytuacji majątkowej strony, która wytoczyła powództwo, nie mogą rzutować na utrwaloną prawomocnym postanowieniem właściwość sądu państwowego do rozstrzygnięcia sprawy, a jedynie na potrzebę cofnięcia zwolnienia od kosztów sądowych (art. 110 u.k.s.c.), jeżeli zwolnienie takie zostało udzielone. Postępowanie strony, która w odpowiedzi na zarzut zapisu na sąd polubowny powołuje się na niewykonalność zapisu, spowodowaną jej własnymi, celowymi, działaniami, podlega ocenie z punktu widzenia reguł dobrej wiary i nadużycia prawa procesowego (art. 3 i art. 41 k.p.c.). Dotyczy to wszystkich przypadków niewykonalności zapisu, bez względu na przyczyny, które stanowią jej podstawę. Ocena taka musi jednak bazować na okolicznościach konkretnej sprawy, a dopuszczalność jej przeprowadzenia, a niekiedy wręcz jej konieczność, nie podważa ogólnego założenia, według którego niewykonalność zapisu w rozumieniu art. 1165 § 2 k.p.c. może mieć podstawę także w niemożności poniesienia kosztów wszczęcia i przeprowadzenia postępowania arbitrażowego. Niewykonalność zapisu na sąd polubowny (art. 1165 § 2 k.p.c.) może wynikać z niemożności poniesienia kosztów arbitrażu. Kancelaria Prawa Sportowego: adviser.law Nasza kancelaria specjalizuje się w prawie sportowym, oferując kompleksową obsługę prawną dla sportowców, klubów, federacji oraz innych podmiotów związanych ze światem sportu. Zespół doświadczonych prawników, posiadających wiedzę i doświadczenie w tej dziedzinie, świadczy usługi w zakresie negocjacji umów sponsorskich, praw obrazu, praw autorskich, a także w sprawach dyscyplinarnych i sporach przed sądami sportowymi. Naszym celem jest zapewnienie kompleksowego wsparcia prawnego, pozwalającego naszym klientom osiągnąć sukces w świecie sportu, jednocześnie chroniąc ich interesy i prawa. Our law firm specializes in sports law, providing comprehensive legal services for athletes, clubs, federations, and other entities associated with the world of sports. Our team of experienced lawyers, equipped with knowledge and expertise in this field, offers services ranging from negotiating sponsorship agreements, image rights, copyright, to handling disciplinary matters and disputes before sports tribunals. Our goal is to provide comprehensive legal support, enabling our clients to succeed in the world of sports while protecting their interests and rights.

Czytaj dalej
Prawo sportowe 09.04.2024
[Sports law] Is a dispute between an athlete, coach or agent with a club always resolved by a sports tribunal or arbitration court?

In many cases, the content of agreements and contracts between a player, coach or agent with a club includes arbitration clauses, according to which the parties submit all sports to a specific sports arbitration tribunal or sports arbitration court. In such cases, the parties undertake to resolve the matter through sports arbitration rather than in court. However, a dispute between an athlete, coach or agent with a club does not always have to be resolved by a sports tribunal or arbitration court. The resolution of such a dispute may depend on many factors, such as the contract between the parties, the regulations of the league or sports federation, as well as applicable common law. A sports law firm specializing in legal issues related to sports is an important point of reference for people and entities involved in various legal issues in the world of sports. Sports law, which regulates the rules, procedures and relationships between participants in the world of sport, plays a key role in ensuring justice, equality and integrity in various sports disciplines. A sports law firm can offer a wide range of legal services, including: advice on concluding contracts, representation in disciplinary, arbitration and court matters, as well as support in matters related to image rights and sponsorship. Sports law specialists often have in-depth knowledge of the regulations governing specific sports disciplines, the principles of operation of sports federations and organizations, as well as international standards and codes of conduct. Sports law, which is a set of rules, regulations and standards, aims to both protect the interests of participants in the world of sports and ensure integrity, honesty and equality in competition. It covers a wide range of topics, from issues related to player transfers, through anti-doping regulations, to regulations regarding the organization of competitions and sporting events. Operating at the intersection of many areas of law, sports law often requires specialized knowledge and experience that can be provided by specialized sports law firms. Using the services of a sports law firm can be crucial for people and entities involved in the world of sports, especially in the face of the growing number of regulations, procedures and disputes that may arise. These law firms can help interpret complex regulations, represent their clients' interests in disputes and negotiations, and provide comprehensive legal and business support. In this way, a sports law firm and sports law together create the foundations on which the functioning and development of the world of sports in modern society are based. sports law lawyer law firm sports law sports law office Gdynia law firm Tricity Gdańsk Gdynia Sopot sports law lawyer law firm

Czytaj dalej